热点 盈亚证券投资湖南分公司存多项问题 被责令

　　主要信息如下:新浪财经讯1月16日，湖南证监局披露对盈亚证券投资咨询有限公司湖南分公司（盈亚证券投资湖南分公司）采取责令改正并暂停新增客户措施的决定。经查，该公司存在以下问题：无证券投资顾问执业资质人员向客户作具体投资建议；对服务能力进行不实、误导性的宣传；业务推广过程中向客户承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位。

　　以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图、QQ聊天记录等证据证明。

　　上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]第27号）第七条、第二十四条和第二十八条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。